各国IP概况情报站：美国专利篇（四）

1. 有关与USPTO通信往来的一般信息（2）

在USPTO尚未被公开（be published）或尚未被授予专利权（be issued as patents）的专利申请一般（generally）不向公众开放及进行相关信息披露（be released），除非（except）此项公开及信息披露取得申请人（Applicant）、其受让人（Assignee）或其代理人（Attorney）书面授权（Written authority），或者为USPTO业务开展（Conduct of business）所必需。而专利申请出版物（Patent application publication）、授权专利及相关记录，包括任何裁定（Decision）的记录、除未公开（unpublished）专利申请转让以外的转让记录（Record of assignment）、基于已公开专利申请优先权（Priority）的专利申请或已授权专利、专业书籍以及USPTO的其他记录与文件均可向公众开放，公众可以线上抑或线下方式进行查询或向USPTO索取副本。

在提交申请之前（prior to ...），USPTO既无法就有关发明新颖性（Novelty）和授权可能性（Patentability）的询问（Inquiry）对申请者做出回应（respond），也不会就有关可能侵犯（Infringement）专利权的行为向申请者提供建议、告知申请者其所提交专利申请的适当性（Propriety）、回应申请者有关其所提交专利申请是否（whether）已由他人/由谁在先取得授权之问询（Inquiry）、对专利法做出诠释（act as expounder）及对任何个人进行辅导（as counsellor），除非是为了解决公众在一段时间内向USPTO提交申请案件（Filed cases）时所产生的普适性问题。 一般性信息将以直接或以在适当出版物中间接引用形式提供（be furnished）给公众。
 

2. 美国非临时专利申请（1）

USPTO以本局局长（Director）之名义受理申请者的非临时专利申请（Nonprovisional Application for a Patent），申请所需材料包括：
(1) 包含说明书（Specification）和权利要求（Claim）的书面文件；
(2) 说明书附图（Drawing）（在必要时）；
(3) 宣誓（Oath）或声明（Declaration）；以及
(4) 有关提交（Filing）、检索（Search）、审查（Examination）之费用。对于符合 37 CFR 1.27(a)（《联邦法规汇编》第37卷第1编第27（a）款）费用减免条件的任何小型实体（Small entity），提交（Filing）、检索（Searching）、审查(Examining)、授权（Issuing）、上诉（Appealing）和维持（Maintaining）专利申请及已授权专利所需缴纳费用可降低 50%，在提交符合37 CFR 1.29(a) 或 (d) （《联邦法规汇编》第37卷第1编第29（a）或29（d）款）要求证明（Certification）之情形下，微型实体（Micro entity）所需缴纳费用可降低75%。
小型实体地位（Status）：申请人必须首先确定其是否符合 37 CFR 1.27(a) 对于小型实体地位之规定，而后便可声明（Assertion）其已具备小型实体资格（Entitlement），以享受50% 的小型实体费用减免（Discount），费用金额每年 10 月变动一次。值得注意的是，符合小型实体地位的申请人可透过 EFS-Web 以在线形式（electronically）提交申请，以进一步降低申请费用。

微型实体地位（Status）：申请人必须首先确定其是否符合37 CFR 1.29(a) 或 (d)对于微型实体地位之规定，而后便可声明（Assertion）其已具备微型实体资格（Entitlement），以享受75%的微型实体费用减免（Discount），申请者可以在USPTO网页上下载分章节（Section）索引（be indexed）的相关表格来进行申请。USPTO提供了两种微型实体认证表格（Certification form）——即 PTO/SB/15A 表（用于依据 37 CFR 1.29(a) 以证明（certify）申请人以“总收入为基础”（Gross income basis）的微型实体地位）和PTO/SB/15B表（用于依据 37 CFR 1.29(d) 以证明（certify）申请人以“高等教育机构为基础”（Institution of higher education basis）的微型实体地位）。自 2011 年 11 月 15 日起，任何邮寄或当面递交常规性非临时实用专利申请（Regular nonprovisional utility application）的申请人需额外支付 400 美元的费用，其被称为“非电子申请费（Non-electronic filing fee），”具备 37 CFR 1.27(a) 下小型实体地位或 37 CFR 1.29(a) 或 (d) 下微型实体地位的申请人可半价（be reduced by 50%）缴纳该费用（至 200 美元）。欲避免额外缴纳此项400 美元的非电子申请费的唯一方法便是透过 EFS-Web来提交常规性非临时实用专利申请。

与USPTO之间有关其它类型专利的申请通信往来（Correspondence），包括外观设计专利（Design）、植物品种专利（Plant）和临时专利（Provisional patent）申请，以及在申请提交日（Application filing date）之后的非临时专利申请通信往来（其被称为“后续”（follow-on）通信），仍然可以邮寄（Mail）或当面递交（Hand-delivery），而无需缴纳此项 400 美元的非电子申请费。电子申请者不必进行线上注册（be a Registered eFiler）便可透过EFS-Web提交专利申请。非以注册用户身份透过EFS-Web提交专利申请的申请人（Unregistered eFiler）并不被允许（be permitted to）透过EPS-Web向USPTO提交任何后续通信往来，而只能以邮件（by mail）发送或当面（be hand-delivered）向USPTO递交的形式来完成。作为对透过EFS-Web提交申请的回复，如果申请者收到来自USPTO的“不完整申请通知”（Notice of Incomplete Application）（此项通知说明USPTO已就所提交专利申请分配（assign）申请号，但未授予（grant）提交日期），其必须完成在线注册（become a Registered eFiler），并透过 EFS-Web 提交对USPTO“不完整申请通知”的回复，以避免 缴纳400 美元的非电子申请费。

申请者可使用文字处理程序（Word processing program）（例如 Microsoft® Word 或 Corel® WordPerfect）来撰写权利要求（Claim）和说明书（Specification）。相关文档通常可以由文字处理程序本身所提供格式（Format）转换为（be converted into）PDF 格式，以便申请者在透过 EFS-Web 提交申请时将其作为附件（Attachment）传送至USPTO处。至于其它申请文件，例如说明书附图（Drawing）及签字声明（Hand-signed declaration），则需要申请者将其扫描为 PDF 文件，以便透过EFS-Web 进行提交。
申请者须以英文来书写所有申请文件，或者将其翻译成英文之后再行提交，并向USPTO支付在37 CFR 1.17(i)中所规定的费用（Required fee）。