各国IP概况情报站:美国专利篇(四)


  1. 有关与USPTO通信往来的一般信息(2)

在USPTO尚未被公开(be published)或尚未被授予专利权(be issued as patents)的专利申请一般(generally)不向公众开放及进行相关信息披露(be released),除非(except)此项公开及信息披露取得申请人(Applicant)、其受让人(Assignee)或其代理人(Attorney)书面授权(Written authority),或者为USPTO业务开展(Conduct of business)所必需。而专利申请出版物(Patent application publication)、授权专利及相关记录,包括任何裁定(Decision)的记录、除未公开(unpublished)专利申请转让以外的转让记录(Record of assignment)、基于已公开专利申请优先权(Priority)的专利申请或已授权专利、专业书籍以及USPTO的其他记录与文件均可向公众开放,公众可以线上抑或线下方式进行查询或向USPTO索取副本。

在提交申请之前(prior to ...),USPTO既无法就有关发明新颖性(Novelty)和授权可能性(Patentability)的询问(Inquiry)对申请者做出回应(respond),也不会就有关可能侵犯(Infringement)专利权的行为向申请者提供建议、告知申请者其所提交专利申请的适当性(Propriety)、回应申请者有关其所提交专利申请是否(whether)已由他人/由谁在先取得授权之问询(Inquiry)、对专利法做出诠释(act as expounder)及对任何个人进行辅导(as counsellor),除非是为了解决公众在一段时间内向USPTO提交申请案件(Filed cases)时所产生的普适性问题。 一般性信息将以直接或以在适当出版物中间接引用形式提供(be furnished)给公众。
 
  1. 美国非临时专利申请(1)

USPTO以本局局长(Director)之名义受理申请者的非临时专利申请(Nonprovisional Application for a Patent),申请所需材料包括:
(1) 包含说明书(Specification)和权利要求(Claim)的书面文件;
(2) 说明书附图(Drawing)(在必要时);
(3) 宣誓(Oath)或声明(Declaration);以及
(4) 有关提交(Filing)、检索(Search)、审查(Examination)之费用。对于符合 37 CFR 1.27(a)(《联邦法规汇编》第37卷第1编第27(a)款)费用减免条件的任何小型实体(Small entity),提交(Filing)、检索(Searching)、审查(Examining)、授权(Issuing)、上诉(Appealing)和维持(Maintaining)专利申请及已授权专利所需缴纳费用可降低 50%,在提交符合37 CFR 1.29(a) 或 (d) (《联邦法规汇编》第37卷第1编第29(a)或29(d)款)要求证明(Certification)之情形下,微型实体(Micro entity)所需缴纳费用可降低75%。
小型实体地位(Status):申请人必须首先确定其是否符合 37 CFR 1.27(a) 对于小型实体地位之规定,而后便可声明(Assertion)其已具备小型实体资格(Entitlement),以享受50% 的小型实体费用减免(Discount),费用金额每年 10 月变动一次。值得注意的是,符合小型实体地位的申请人可透过 EFS-Web 以在线形式(electronically)提交申请,以进一步降低申请费用。

微型实体地位(Status):申请人必须首先确定其是否符合37 CFR 1.29(a) 或 (d)对于微型实体地位之规定,而后便可声明(Assertion)其已具备微型实体资格(Entitlement),以享受75%的微型实体费用减免(Discount),申请者可以在USPTO网页上下载分章节(Section)索引(be indexed)的相关表格来进行申请。USPTO提供了两种微型实体认证表格(Certification form)——即 PTO/SB/15A 表(用于依据 37 CFR 1.29(a) 以证明(certify)申请人以“总收入为基础”(Gross income basis)的微型实体地位)和PTO/SB/15B表(用于依据 37 CFR 1.29(d) 以证明(certify)申请人以“高等教育机构为基础”(Institution of higher education basis)的微型实体地位)。自 2011 年 11 月 15 日起,任何邮寄或当面递交常规性非临时实用专利申请(Regular nonprovisional utility application)的申请人需额外支付 400 美元的费用,其被称为“非电子申请费(Non-electronic filing fee),”具备 37 CFR 1.27(a) 下小型实体地位或 37 CFR 1.29(a) 或 (d) 下微型实体地位的申请人可半价(be reduced by 50%)缴纳该费用(至 200 美元)。欲避免额外缴纳此项400 美元的非电子申请费的唯一方法便是透过 EFS-Web来提交常规性非临时实用专利申请。

与USPTO之间有关其它类型专利的申请通信往来(Correspondence),包括外观设计专利(Design)、植物品种专利(Plant)和临时专利(Provisional patent)申请,以及在申请提交日(Application filing date)之后的非临时专利申请通信往来(其被称为“后续”(follow-on)通信),仍然可以邮寄(Mail)或当面递交(Hand-delivery),而无需缴纳此项 400 美元的非电子申请费。电子申请者不必进行线上注册(be a Registered eFiler)便可透过EFS-Web提交专利申请。非以注册用户身份透过EFS-Web提交专利申请的申请人(Unregistered eFiler)并不被允许(be permitted to)透过EPS-Web向USPTO提交任何后续通信往来,而只能以邮件(by mail)发送或当面(be hand-delivered)向USPTO递交的形式来完成。作为对透过EFS-Web提交申请的回复,如果申请者收到来自USPTO的“不完整申请通知”(Notice of Incomplete Application)(此项通知说明USPTO已就所提交专利申请分配(assign)申请号,但未授予(grant)提交日期),其必须完成在线注册(become a Registered eFiler),并透过 EFS-Web 提交对USPTO“不完整申请通知”的回复,以避免 缴纳400 美元的非电子申请费。

申请者可使用文字处理程序(Word processing program)(例如 Microsoft® Word 或 Corel® WordPerfect)来撰写权利要求(Claim)和说明书(Specification)。相关文档通常可以由文字处理程序本身所提供格式(Format)转换为(be converted into)PDF 格式,以便申请者在透过 EFS-Web 提交申请时将其作为附件(Attachment)传送至USPTO处。至于其它申请文件,例如说明书附图(Drawing)及签字声明(Hand-signed declaration),则需要申请者将其扫描为 PDF 文件,以便透过EFS-Web 进行提交。
申请者须以英文来书写所有申请文件,或者将其翻译成英文之后再行提交,并向USPTO支付在37 CFR 1.17(i)中所规定的费用(Required fee)。
 

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