各地IP概况情报站：美国专利篇（六）

1. 专利申请的公开

在2000 年 11 月 29 日当日或之后提交的大多数植物和实用专利申请的公开（Publication）需符合《1999 年美国发明人保护法》（American Inventors Protection Act of 1999）相关要求。申请人在2000 年 11 月 29 日或之后提交植物或实用专利申请时，可以要求（request）USPTO不对其申请进行公开，但前提是该发明创造（Invention）并非为基于申请日（或优先权日）18 个月届满或根据专利合作条约（Patent Cooperation Treaty, PCT）被要求公开的美国以外（in a foreign country）专利申请之客体（Subject）。专利之公开自其申请的最早有效申请日（Earliest effective filing date）或优先权日（Priority date）起 18 个月期限届满（Expiration of an 18-month period）之后发生（occur）。USPTO不再对被公开的专利申请进行保密（be no longer held in confidence），而公众可要求（request）对其相关文件的全部历史记录（File history）进行访问（Access）。

被公开专利申请的权利人可对其主张（assert）临时权利（Provisional right）。此项权利使专利权人可从侵犯（infringe）已公开专利申请权利要求（Published application claim）的第三方获得（obtain）合理的许可费补偿（Reasonable royalty），但前提是该申请人已向第三方发出实际通知（Actual notice），且所主张补偿的专利权利与被公开的专利申请权利要求基本相同（substantially identical）。权利人可基于此获得对他人在专利授权前对其专利侵权（Pre-patent grant infringement）的损害（Damage）赔偿。
 

2. 宣誓/声明与签名

宣誓（Oath）或声明（Declaration）为由美国非临时专利申请权利人所做出的正式陈述（Formal statement）。每个发明人均需签署一份包含符合美国法律（Law）及USPTO相关条例（USPTO rules）要求之陈述（Statement）的宣誓或声明，其内容为：权利人对其作为专利申请中要求对发明创造进行保护的原始发明人（Original inventor）或原始联合发明人（Original joint inventor）之说明以及对该申请为本人所提出（be made）/授权他人提出（be authorized to be made）之说明，详情请参见 35 USC 115 和 37 CFR 1.63。宣誓与声明的区别在于，宣誓文件在提交前需经公证人当面监誓（be sworn to by the inventor before a notary public）并公证方可生效，而声明文件可作为宣誓文件之替代（in lieu of an oath）由权利人直接提交（be submitted），而不必由公证人对声明文件进行公证（be notarized）。权利人在提出外观设计、植物品种、实用发明及专利再授权（Reissue）申请时，均需向USPTO提交宣誓或声明文件。除上述要求以外，权利人需在宣誓或声明中列明（set forth）其法定姓名（Legal name）。如果权利人在其专利申请资料表（Application data sheet）中未提供邮寄（Mailing）和住所（Residence）地址，则必须在宣誓或声明文件中将其列明。如发明人已故（be deceased）、法定无行为能力（be legally incapacitated）、失踪（cannot be found）/失联（cannot be reached）或拒绝做出（refuse to execute）宣誓或声明，则可由他人签署代替说明（Substitute statement）。在提交后续专利申请（Continuing application）时，权利人可以使用在先申请（Earlier application）中所提交的宣誓或声明之副本（Copy），但此规则仅适用于（apply to）2012年 9 月 16 日及之后所提交的相关申请。

公众可透过致电USPTO一般信息服务（USPTO General Information Services）热线800-786-9199/571-272-1000，或访问USPTO官方网站的表格下载页面https://www.uspto.gov/patents/apply/forms/forms-patent-applications-filed-or-after-september-16-2012来获取相关声明文件表格（在索引栏“Forms, Patents.”下进行查找）。USPTO 网站上的大多数申请表格均可以电子方式填写（electronically fillable），并且可在透过 EFS-Web 所进行的申请中无需经过打印即可以PDF附件（PDF attachment）形式直接提交。
 

3. 提交、检索和审查费用

申请人需就其专利申请支付相关基本费用（Basic fee）和额外费用（Additional fee），其中包括检索费（Search fee）、审查费（Examination fee）和授权费（Issue fee）。超过（exceed）20 项的总权利要求（Total claims）和超过 3 项的独立要求（Independent claims）被视为“权利要求超项”（“Excess claims”），申请人需就此支付（be due）相应额外费用。例如，如果申请人总共提交了25 项总权利要求，其中包括 4 项独立权利要求，那么申请人需为5项总权利要求超项（限额为20项）和1项独立权利要求超项（限额为3项）支付额外的权利要求费用。如果同一申请人之后通过对其申请作出修改（Amendment）将权利要求总数（Total number）增加到 29 项，独立权利要求总数增加到 6 项，则申请人将需要为这4项总权利要求额外（additional）超项（原项数为25项）和2项独立权利要求额外超项（原项数为4项）支付更多的额外权利要求费用（more excess claims fees）。

在对费用进行计算时，申请人通过对一项（single）在先的（preceding）独立或从属权利要求（Independent or dependent claim）进行引用（reference），并以此对其加以限定的权利要求被看作单一从属权利要求（Singular dependent claim）。根据（in accordance with）所引用的权利要求（which reference is made）数量，多项从属权利要求（Multiple dependent claim）当中的每一项权利要求均应被视为单独的（separate）从属权利要求项。因此，如果一项专利申请包含（contain）多项从属权利要求，则此多项从属权利要求当中的每一项均会被收取额外费用。

如果发明创造的申请人具有小型实体（Small entity）地位，如独立发明人（independent inventor）、小微企业（Small business）或非营利组织（Non-profit organization），则大部分费用将可减半（be reduced by half）收取。如果申请者欲以小型实体身份进行申请（且其符合USPTO相关要求），则应支付小型实体申请费（Small entity filing fee）。欲以实体地位进行申请的专利申请人应在申请小行实体地位之前进行调查（make investigation），以确定其是否可以取得此一地位。值得注意的是，USPTO会在每年 10 月对大多数费用的金额进行调整（change）。